Betrugsrisiken für Single Family Offices: Alvarez & Marsal-Experten beleuchten Gefahren

Die Experten Frankie Leung und Jon Nicklin vom Management-Beratungsunternehmen Alvarez & Marsal nahmen kürzlich an einem Seminar teil, das von der Singapur-Sektion der Society of Trust and Estate Practitioners (STEP) veranstaltet wurde. Die Veranstaltung konzentrierte sich auf die Betrugsrisiken, denen Single Family Offices (SFOs) ausgesetzt sind, und auf Strategien zur Risikominderung.

SFOs, die zur Verwaltung von Vermögenswerten für vermögende Privatpersonen oder Familien eingerichtet werden, sind in der Regel straff organisiert und operieren informell mit dem Hauptziel der Vermögenssicherung und -vermehrung. Angesichts des hohen Wertes der verwalteten Vermögenswerte ist die Balance zwischen dem Streben nach hoher Rendite und robuster Governance, Prozessmanagement und Due-Diligence-Systemen entscheidend für Risikokontrolle und Betrugsprävention.

Obwohl Singapur als stabiles Finanzzentrum bekannt ist, ereignen sich auch innerhalb von SFOs Betrugsfälle. Ein bemerkenswerter Fall aus dem Frühjahr 2025 betraf ehemalige Mitarbeiter eines in Singapur ansässigen SFOs, die Millionensummen veruntreuten. Weltweit gilt die Unterschlagung durch Mitarbeiter als die häufigste Betrugsart.

Die Machtkonzentration in kleinen Teams, die in SFOs üblich ist, kann zu unzureichender Kontrolle wichtiger Entscheidungen und einem erhöhten Risiko von Fehlverhalten führen. Zu den gängigen betrügerischen Aktivitäten gehören gefälschte Spesenabrechnungen, unbefugte Gehaltszahlungen, Manipulation von Transaktionen mit Dritten und Fälschung von Finanzberichten.

Alvarez & Marsal bietet Dienstleistungen wie die Überprüfung interner Kontrollsysteme, die Rückverfolgung veruntreuter Gelder und die Erstellung von Sachverständigengutachten an. Diese Maßnahmen helfen SFOs, finanzielle Verluste zu minimieren und ihren Ruf sowie ihre operative Sicherheit zu schützen.